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中國(guó)成美國(guó)海外反腐重點(diǎn)國(guó) 美企在華頻涉行賄
2010-09-28 09:25:44 作者 : 花楹 來(lái)源 : 中國(guó)網(wǎng)中國(guó)成為美國(guó)海外反腐敗的重點(diǎn)關(guān)注國(guó)家;石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。
2010年8月,世界第二大制藥商德國(guó)默克公司收到美國(guó)司法部和美國(guó)證券交易委員會(huì)的質(zhì)詢函。此函懷疑該公司涉嫌違反美國(guó)《反海外腐敗法》(FCPA),并要求該公司提供在多個(gè)國(guó)家的業(yè)務(wù)信息。
隨后,葛蘭素史克公司、輝瑞制藥等世界制藥巨頭披露,他們均在與美國(guó)政府就類似事宜進(jìn)行接觸。
近兩年來(lái),默克與其他大型制藥公司都在開拓中國(guó)、俄羅斯、印度及巴西等國(guó)的新興市場(chǎng)。在這些國(guó)家,藥物審批、生產(chǎn)、進(jìn)出口、定價(jià)、銷售及營(yíng)銷環(huán)節(jié),需要公共部門審批,被一些美國(guó)媒體認(rèn)為容易滋生腐敗現(xiàn)象。
除醫(yī)藥行業(yè)外,石油、天然氣、生物工程等,也是美國(guó)海外反腐的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。
中國(guó)市場(chǎng)被重點(diǎn)關(guān)注
FCPA是美國(guó)1977年制定的一部懲治本國(guó)公司、企業(yè)或公民向外國(guó)公職人員行賄的法律。根據(jù)FCPA,中國(guó)在美上市的公司、美國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的子公司、代表處及其雇員,以及在美國(guó)境內(nèi)從事腐敗行為的中國(guó)企業(yè)或者個(gè)人,甚至通過(guò)美國(guó)銀行轉(zhuǎn)賬的腐敗行為,都可能受到該法的管轄。
盡管是美國(guó)的國(guó)內(nèi)法,但FCPA對(duì)于“走出去”的中國(guó)企業(yè),特別是去美國(guó)發(fā)展的中國(guó)企業(yè),同樣是一柄懸于頭頂?shù)倪_(dá)摩克利斯之劍。
2010年6月底,德國(guó)工業(yè)巨頭西門子的150多名高管相聚北京,討論遵守中國(guó)和美國(guó)的反腐敗法律的問(wèn)題。據(jù)西門子公司相關(guān)人士向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者介紹,參加這次會(huì)議的有西門子(中國(guó))近60家分公司合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人、首席執(zhí)行官和財(cái)務(wù)總監(jiān),以及德國(guó)總部合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人。
與會(huì)人員可以借此平臺(tái)了解合規(guī)項(xiàng)目的新動(dòng)態(tài)、新政策、新發(fā)展,交流合規(guī)項(xiàng)目執(zhí)行中的困難,以便及時(shí)對(duì)公司的合規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。自2007年開始,今年已經(jīng)是第四屆。2007年正是西門子公司因全球腐敗案而全面清查整頓的時(shí)候。該案被美國(guó)證交會(huì)視為歷史上最嚴(yán)重的企業(yè)腐敗案。
另外,2009年,美國(guó)不干膠標(biāo)簽材料巨頭艾利·丹尼森公司因“向中國(guó)地方官員行賄以獲取項(xiàng)目”的行為觸犯FCPA,被美國(guó)當(dāng)局處以20萬(wàn)美元罰款;其后,美國(guó)控制組件公司因在30多個(gè)國(guó)家行賄約236次,被處以1820萬(wàn)美元的罰款,中國(guó)國(guó)內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案,僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過(guò)10家;2010年3月,德國(guó)汽車制造商戴姆勒-克萊斯勒受到指控,在1998年至2008年間向包括中國(guó)在內(nèi)的22個(gè)國(guó)家的政府官員行賄數(shù)千萬(wàn)美元,被處以1850萬(wàn)美元的罰款。
“中國(guó)是FCPA執(zhí)法的重點(diǎn)區(qū)域之一。”美國(guó)艾金·崗波律師事務(wù)所高級(jí)合伙人愛(ài)德華·魯賓諾夫告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者。
美國(guó)翰宇律師事務(wù)所的統(tǒng)計(jì)顯示,自2005年1月1日至今,美國(guó)司法部審判的FCPA的案件中,一共有34件涉及到中國(guó),而可能違反FCPA規(guī)定發(fā)起的調(diào)查則更多。
不過(guò),美國(guó)司法部在回答《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者提問(wèn)時(shí)說(shuō),因在中國(guó)涉嫌商業(yè)行賄,共計(jì)有15家跨國(guó)公司受到美國(guó)FCPA追究,分別為:戴姆勒股份有限公司、UT斯達(dá)康、控制組件公司、艾利丹尼森、ITT、西門子、法如公司、AMAC International、AGA、朗訊、約克國(guó)際、Paradim BV 、Schnitzer Steel Industries、德普、GE InVision。
“這15家公司已經(jīng)跟美國(guó)司法部和證交會(huì)達(dá)成和解?!敝袊?guó)商務(wù)部研究院跨國(guó)公司研究中心主任王志樂(lè)說(shuō),進(jìn)行調(diào)查,未必確認(rèn)公司違法,也有可能是涉嫌犯罪。比如,戴姆勒的案子從2003年左右就開始調(diào)查,但是直到2010年4月才正式宣布和解。
受訪的美國(guó)律師均表示,雖然就是否違反FCPA,在中國(guó)進(jìn)行過(guò)大量的調(diào)查,但是跟中國(guó)龐大的人口規(guī)模相比,比例還是很低的。
不過(guò),艾金·崗波律師事務(wù)所的愛(ài)德華·魯賓諾夫表示,隨著美國(guó)在中國(guó)的投資越來(lái)越多,而且反腐敗已經(jīng)成為美國(guó)政府的頭等大事,涉及中國(guó)的FCPA案件會(huì)越來(lái)越多。
外國(guó)受賄官員或被美起訴
根據(jù)科文頓·柏靈律師事務(wù)所向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者提供的數(shù)據(jù)顯示,2010年,在迄今49項(xiàng)FCPA訴訟中,有兩項(xiàng)涉及中國(guó);2009年共計(jì)44項(xiàng),有10項(xiàng)涉及中國(guó);2008年共計(jì)35項(xiàng),有5項(xiàng)涉及中國(guó)。
[page] 2010年6月,第三屆美國(guó)反海外賄賂法峰會(huì)在上海舉行。美國(guó)司法部反欺詐局副局長(zhǎng)納撒尼爾·埃德蒙茲在會(huì)上表示,美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)把反腐作為其首要任務(wù)。
石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為此輪反腐敗風(fēng)暴的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象?!八痉ú空趩?dòng)更多的秘密調(diào)查,將運(yùn)用新的技術(shù)手段來(lái)打擊腐敗?!泵绹?guó)司法部部長(zhǎng)、首席檢察官埃里克·霍爾德在參加5月底經(jīng)合組織的反腐敗大會(huì)時(shí)表示,“加大對(duì)個(gè)人的懲罰力度將是下一步FCPA的執(zhí)法重點(diǎn)?!?/p>
“今后,外國(guó)受賄的官員也可能面臨美國(guó)司法部的起訴。”美國(guó)翰宇律師事務(wù)所、曾擔(dān)任過(guò)美國(guó)司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓說(shuō),司法部正在尋求其他渠道繞開FCPA對(duì)外國(guó)官員沒(méi)有司法管轄的限制。
“美國(guó)政府對(duì)FCPA的執(zhí)法方式正在改變。FCPA的執(zhí)法力度不是這兩年加強(qiáng)的,只是這兩年的案件越來(lái)越多?!睈?ài)德華·魯賓諾夫接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者專訪時(shí)表示,這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)政策,強(qiáng)調(diào)公司要通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)而非行賄獲取獲益。FCPA正在試圖影響外國(guó)公司和外國(guó)的政府,使反腐敗正成為一種全球趨勢(shì)。
王志樂(lè)則表示,美國(guó)FCPA的實(shí)施是隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的好壞、腐敗嚴(yán)重程度的高低而一直變化的。
一些分析人士認(rèn)為,金融危機(jī)是美國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)反腐敗打擊力度的客觀原因。當(dāng)年,美國(guó)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自身問(wèn)題后,不但不采取補(bǔ)救措施,還弄虛作假去誤導(dǎo)投資者,最終導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)。由此,美國(guó)政府意識(shí)到企業(yè)不合規(guī)將帶來(lái)嚴(yán)重后果,因此2008年底以來(lái),美國(guó)加大了FCPA的執(zhí)法力度。據(jù)悉,美國(guó)證交會(huì)近期在舊金山辦事處增設(shè)反海外腐敗專案辦公室,重點(diǎn)監(jiān)控硅谷跨國(guó)公司的亞洲業(yè)務(wù)。
八成涉華案例自我披露
美國(guó)司法部涉及中國(guó)的15個(gè)訴訟案例中,近80%是由跨國(guó)公司自我披露的。對(duì)此,王志樂(lè)分析認(rèn)為,跨國(guó)公司有一套十分嚴(yán)格的內(nèi)部舉報(bào)體系。
如果公司員工認(rèn)為公司或者同事有不合規(guī)的行為,可以通過(guò)電話熱線、郵件、信件舉報(bào)給公司的首席財(cái)務(wù)官或者直接給董事會(huì)。任何公司的高層接到內(nèi)部舉報(bào)都不敢掉以輕心,會(huì)即刻著手調(diào)查,并向美國(guó)司法部和證交會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。
對(duì)主動(dòng)披露其相關(guān)行為的公司,美國(guó)政府會(huì)向其提供“實(shí)際和有形的益處”。比如,戴姆勒公司由于積極合作和恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施,使美國(guó)司法部開出的罰款數(shù)額減少了20%。
科文頓·柏靈律師事務(wù)所柯禮晟告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者,如果公司對(duì)違規(guī)行為秘而不報(bào),根據(jù)FCPA規(guī)定,不僅公司責(zé)任人鋃鐺入獄,負(fù)有管理責(zé)任而知情不報(bào)者也可能受到刑事?tīng)窟B,違規(guī)公司不僅將遭受巨額罰款,還可能會(huì)丟掉市場(chǎng)。
“除了公司自我披露外,美國(guó)政府有很多渠道獲得公司違法的消息和線索。”曾擔(dān)任過(guò)美國(guó)司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者,美國(guó)聯(lián)邦政府各種調(diào)查機(jī)構(gòu),比如,美國(guó)特勤處、美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、美國(guó)緝毒局等會(huì)就案件的具體情況,相互合作進(jìn)行調(diào)查。
美國(guó)相關(guān)政府部門會(huì)監(jiān)控外國(guó)報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)上的信息。已經(jīng)查處的海外腐敗案件中,有些就是調(diào)查部門根據(jù)公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在媒體上的撰文找到的線索。有時(shí)相關(guān)部門也會(huì)從公司向國(guó)際商會(huì)提交的報(bào)告中尋找線索。最近國(guó)際合作進(jìn)行調(diào)查的趨勢(shì)日益明顯。
另有25%案件的情況是通過(guò)公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。麗貝卡·珀斯頓說(shuō),2010年7月21日《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法》簽署,規(guī)定一旦舉報(bào)的情況被證實(shí)為真實(shí)的,告密者將得到跨國(guó)公司罰金的10%~30%作為獎(jiǎng)勵(lì)。
不過(guò),由于司法部和證交會(huì)還沒(méi)有就什么情形下會(huì)或不會(huì)進(jìn)行FCPA立案做出具體指引,因此美國(guó)政府什么時(shí)候會(huì)實(shí)際采取執(zhí)法活動(dòng),美國(guó)司法部和證交會(huì)的回答才具有權(quán)威性。
“雖然美國(guó)并沒(méi)有一個(gè)有關(guān)FCPA立案的固定標(biāo)準(zhǔn),但是有幾個(gè)因素可以幫助政府進(jìn)行評(píng)估?!睈?ài)德華·魯賓諾夫說(shuō),腐敗程度、商業(yè)規(guī)模、公司的行業(yè)類型、是否有完善的合規(guī)體系等,都是政府需要綜合考慮的因素。
跨國(guó)公司在華“囚徒困境”
“最近公司在合作伙伴資質(zhì)審查方面又嚴(yán)格了很多。”來(lái)自甲骨文中國(guó)公司的銷售人員告訴記者,有些代理商被加入公司的黑名單,與他們相關(guān)的合作將被禁止。據(jù)悉,大型跨國(guó)IT企業(yè)在華基本上都是奉行間接銷售模式,代理商是重要的中間環(huán)節(jié)。
據(jù)報(bào)道,2010年5月IBM開展在華最大規(guī)模廉政自查風(fēng)暴,因牽涉“培訓(xùn)資金”的申請(qǐng)作假,超過(guò)120名IBM中國(guó)雇員被集中“清查”,其中約有100人被降級(jí),20多人被要求離開。
長(zhǎng)期負(fù)責(zé)FCPA訴訟案件的律師柯禮晟接受專訪時(shí)認(rèn)為,在中國(guó)遵守FCPA有兩方面挑戰(zhàn),即“政府官員”定義的廣泛性,以及禮物、招待定義的廣泛性。
首先,F(xiàn)CPA是對(duì)行賄“政府官員”的行為加以處罰。不過(guò),“政府官員”的定義非常廣泛,不僅包括政府部門和機(jī)關(guān)的雇員,還包括政府的“執(zhí)行機(jī)構(gòu)”——被美國(guó)司法部和證交會(huì)解釋為政府擁有或控制的任何商業(yè)實(shí)體,如國(guó)有企業(yè)、國(guó)營(yíng)醫(yī)院或國(guó)家出資的大學(xué)——的雇員。
中國(guó)大部分大型企業(yè)是國(guó)有企業(yè),政府參股其中,有時(shí)很難確定某一公司實(shí)際上是否由中國(guó)政府擁有或控制,使得跨國(guó)企業(yè)很難把握尺度,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)降低。
其次,在國(guó)際商業(yè)交往過(guò)程中,為建立關(guān)系或者表達(dá)對(duì)商業(yè)伙伴的尊重,提供禮物、用餐、娛樂(lè)和其他招待是普遍的。
柯禮晟解釋說(shuō),跨國(guó)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)在于如果上述行為被(或?qū)⒈幻绹?guó)當(dāng)局)視為帶有腐敗意向就會(huì)構(gòu)成違法。由于FCPA沒(méi)有針對(duì)“最小額”的例外,也沒(méi)有適用于所有公司和所有行業(yè)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。許多外國(guó)跨國(guó)公司無(wú)法確定在中國(guó)什么標(biāo)準(zhǔn)的禮物、用餐和娛樂(lè)是適當(dāng)?shù)摹?/p>
王志樂(lè)認(rèn)為,中國(guó)的人情文化里的禮尚往來(lái)有一些灰色地帶,如果跨國(guó)公司掌握不好合規(guī)規(guī)定與中國(guó)風(fēng)俗之間的平衡,就會(huì)踏入雷區(qū)?!昂苓^(guò)跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)就面臨著‘囚徒困境’?!蓖踔緲?lè)解釋說(shuō),一方面堅(jiān)持合規(guī)有可能失去市場(chǎng),另一方面不合規(guī)又面臨比境內(nèi)企業(yè)更大的風(fēng)險(xiǎn)。
受訪公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人均表示,對(duì)于任何公司來(lái)說(shuō),支付、銷售、采購(gòu)環(huán)節(jié)以及通過(guò)第三方同政府、客戶打交道都是高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。
商業(yè)反腐調(diào)查取證難
一旦美國(guó)政府告知公司,政府認(rèn)為公司存在違規(guī)問(wèn)題,大多數(shù)公司會(huì)在政府的監(jiān)督下進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查??露Y晟解釋說(shuō),一方面,企業(yè)需要向美國(guó)政府提交所需的文件和信息;另一方面,企業(yè)的內(nèi)部調(diào)查必須盡快進(jìn)行,以確定違規(guī)是否發(fā)生,同時(shí)對(duì)所產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)救。
[page] 公司自查或者通過(guò)獨(dú)立第三方調(diào)查是FCPA案件最主要的取證方式?!耙话忝绹?guó)政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置不大,它們沒(méi)有足夠的人力,無(wú)力去查”。王志樂(lè)認(rèn)為。
麗貝卡·珀斯頓則表示,是公司自己調(diào)查還是尋找第三方來(lái)做調(diào)查,對(duì)政府來(lái)說(shuō)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。她解釋道,美國(guó)政府沒(méi)有足夠的錢來(lái)進(jìn)行調(diào)查。而對(duì)于公司來(lái)說(shuō),雖然自查或者尋求第三方調(diào)查的費(fèi)用很高,但是如果不配合政府進(jìn)行調(diào)查,將面臨比調(diào)查費(fèi)用高得多的懲罰,公司別無(wú)選擇。
據(jù)悉,當(dāng)年西門子公司曾聘請(qǐng)了一位德國(guó)司法部門退休的官員來(lái)主持公司的清查工作,聘請(qǐng)的第三方律師事務(wù)所查閱了所有相關(guān)的業(yè)務(wù)記錄,詢問(wèn)了西門子多個(gè)國(guó)家子公司的高層、中層和相關(guān)人員。西門子為此支付了高達(dá)8.57億歐元的顧問(wèn)費(fèi)。
此外,由公司或者聘請(qǐng)獨(dú)立第三方而非政府部門進(jìn)行調(diào)查,可以避免跨國(guó)司法管轄權(quán)限制。但是,國(guó)家間國(guó)情和法律制度的不同,常常給調(diào)查取證帶來(lái)挑戰(zhàn)。
曾參與過(guò)海外腐敗案件調(diào)查取證的麗貝卡·珀斯頓認(rèn)為,在國(guó)外調(diào)查取證比較困難。
首先,語(yǔ)言不同,尤其涉及到法律術(shù)語(yǔ),用詞的差別常常導(dǎo)致“失之毫厘,謬之千里”的狀況。
其次,對(duì)所在國(guó)的法律不了解。比如,調(diào)查時(shí)律師需要查看公司的業(yè)務(wù)文件、資金賬簿等相關(guān)資料,有時(shí)需要把它們帶回美國(guó)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。但是,律師首先要清楚他們是否有這樣做的權(quán)限。因此,無(wú)論是在中國(guó)還是在其他國(guó)家進(jìn)行調(diào)查,當(dāng)?shù)芈蓭煹膸椭浅V匾?,以免違反當(dāng)?shù)氐姆伞?/p>
最后,當(dāng)?shù)芈蓭煂?duì)美國(guó)法律不了解。由于兩國(guó)的法律體系和法律環(huán)境不同,需要對(duì)當(dāng)?shù)芈蓭熥龌镜呐嘤?xùn)。
除調(diào)查取證困難外,麗貝卡·珀斯頓告訴記者,她曾咨詢過(guò)前負(fù)責(zé)FCPA案件的美國(guó)檢察官,與中國(guó)政府合作感覺(jué)如何。她回答說(shuō),有時(shí)很不錯(cuò),有時(shí)很糟糕,中國(guó)司法系統(tǒng)的層級(jí)太多了,有時(shí)候根本就不知道應(yīng)該去找哪個(gè)部門合作。
反腐國(guó)際合作日益增強(qiáng)
隨著全球化的發(fā)展,跨國(guó)腐敗問(wèn)題越來(lái)越突出。根據(jù)經(jīng)合組織提供的數(shù)據(jù),目前在經(jīng)合組織《反腐敗協(xié)定》下進(jìn)行調(diào)查的腐敗案件有250件左右。
前美國(guó)司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓認(rèn)為,腐敗現(xiàn)象是全球性的,每個(gè)國(guó)家都有懲治腐敗的法律,只是實(shí)行力度強(qiáng)弱的問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展,各國(guó)的經(jīng)濟(jì)依存度越來(lái)越高,反腐敗的國(guó)際合作也日益增強(qiáng)。
目前,一些國(guó)家正試圖在全球掀起反腐大潮。中國(guó)歐盟商會(huì)法律工作組組長(zhǎng)、翰宇律師事務(wù)所合伙人博凱德告訴本刊記者,F(xiàn)CPA越來(lái)越被大家熟知,不僅美國(guó)公司,歐洲公司也加強(qiáng)了腐敗的打擊力度。美國(guó)的FCPA是一個(gè)標(biāo)桿,而即將實(shí)施的英國(guó)反賄賂法的標(biāo)準(zhǔn)比FCPA還高。
“中國(guó)是反國(guó)際腐敗的重要環(huán)節(jié)?!苯?jīng)濟(jì)合作組織法務(wù)部部長(zhǎng)尼古拉·博努奇接受《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》采訪時(shí)指出,一方面,大量的跨國(guó)企業(yè)為了在中國(guó)立足,可能會(huì)行賄中國(guó)的公職人員;另一方面,中國(guó)有大批的企業(yè)“走出去”,有可能涉嫌在其他國(guó)家行賄。
目前,中國(guó)正積極投入國(guó)際反腐敗行動(dòng),開展國(guó)家間合作,共同查處跨國(guó)商業(yè)賄賂案件。中紀(jì)委監(jiān)察部外事局副局長(zhǎng)孔祥仁近日表示,目前正討論專門整治跨國(guó)商業(yè)賄賂的立法問(wèn)題,正在研究如何把聯(lián)合國(guó)反腐敗公約的條款與中國(guó)法律的銜接,
中國(guó)的紀(jì)檢委、商務(wù)部、國(guó)資委等部門都專門成立了治理商業(yè)賄賂的小組。王志樂(lè)認(rèn)為,目前,中國(guó)治理商業(yè)賄賂的政府機(jī)構(gòu)很多,但是需要進(jìn)一步加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào),特別要加大對(duì)商業(yè)賄賂的治理。
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